《筆尖網(wǎng)》文/筆尖觀察

　　3月10日，證監(jiān)會上海證監(jiān)局給華安基金原基金經(jīng)理張亮發(fā)出行政處罰罰沒款催告書，因涉及“華安基金”，令其無法低調(diào)。而在2月份，華安基金旗下的另一名基金經(jīng)理被指“風格漂移+不公平對待持有人”。

　　人們不禁犯嘀咕，這家老牌基金管理公司有點管不住旗下的基金經(jīng)理了！

　　華安基金被“躺槍”點名

　　證監(jiān)會上海證監(jiān)局在3月10日發(fā)布了《行政處罰罰沒款催告書》送達公告，直指原華安基金基金經(jīng)理張亮的違規(guī)行為。公告指出，張亮因違反《中華人民共和國證券投資基金法》及《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第185號），被責令改正，并被沒收違法所得1566.26萬元，同時處以同等金額的罰款，此外還被采取10年證券市場禁入措施。相關處罰決定書已送達并生效，但張亮至今仍未按規(guī)定繳納罰沒款。

　　上海證監(jiān)局喊話張亮：因其他方式無法送達，本局現(xiàn)依法向你公告送達《行政處罰罰沒款催告書》，請你自本公告發(fā)出之日起30日內(nèi)到本局領取前述《行政處罰罰沒款催告書》，逾期則視為送達。

　　《筆尖網(wǎng)》注意到，在2024年8月證監(jiān)會上海證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，張亮在2018年10月31日至2022年8月5日期間，通過控制其配偶劉某具體操作的“閆某”廣發(fā)證券賬戶，進行了一系列違規(guī)交易。在此期間，“閆某”證券賬戶共買入滬深兩市股票656只，其中與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票數(shù)量占比59.91%，趨同買入金額66566.53萬元，占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額為1566.26萬元。總之罰沒共計3132.52萬元，并處以市場禁入10年。

　　公開資料顯示，張亮2015年6月加入華安基金，2018年10月至2022年8月任華安國企改革主題靈活配置混合型證券投資基金經(jīng)理。2022年2月至2022年8月任華安價值驅動一年持有期混合型證券投資基金經(jīng)理。2022年3月至2022年8月任華安品質領先混合型證券投資基金經(jīng)理。2022年7月至2022年8月任華安品質甄選混合型證券投資基金經(jīng)理。2022年8月5日，張亮卸任基金經(jīng)理并從華安基金公司離職。

　　對于“老鼠倉”基金經(jīng)理，作為管理人的基金公司不能“一辭了之”，應承擔一定的監(jiān)管責任，為了防止類似事件的發(fā)生，需加強內(nèi)部監(jiān)管和風險管理。一方面要引起警惕，建立嚴格的內(nèi)部監(jiān)控機制，確保基金經(jīng)理的交易行為符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，另一方面定期對員工進行職業(yè)道德和法律法規(guī)培訓，增強員工的合規(guī)意識。當然，基金公司還應設立獨立的審計和監(jiān)督部門，對基金經(jīng)理的交易行為進行實時監(jiān)控和定期審查。

　　華安基金是否吸取教訓？是否做過整改？

　　一事未平一波又起

　　市場質疑華安基金是否做過整改，是有一定依據(jù)的。在前述的行政處罰決定書中，張亮在2018年10月31日至2022年8月5日期間違規(guī)操作長達4年，華安基金沒有察覺嗎？

　　然而，沒有察覺的事情繼續(xù)發(fā)生！

　　今年2月，第三方基金評價機構濟安金信基金評價中心發(fā)布2024年Q4審查結果顯示，包括華安低碳生活混合在內(nèi)22只基金產(chǎn)品（AC份額未合并）因出現(xiàn)“風格漂移”而不予評價。華安低碳生活混合的基金經(jīng)理是李欣。《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第三十一條明確要求，基金名稱顯示投資方向的，應當有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。2022年7月，中國證監(jiān)會機構部曾通報基金投資風格漂移、“風格漂移”個股入庫審批不嚴、入庫程序履行不到位、指數(shù)產(chǎn)品設計把關不嚴等問題，直指部分基金公司內(nèi)控管理缺失。

　　業(yè)內(nèi)人士稱，基金經(jīng)理風格漂移導致?lián)p失必須賠償。根據(jù)相關法律法規(guī)，基金經(jīng)理在管理基金時必須遵循基金合同的約定，如果發(fā)生風格漂移導致投資者損失，基金公司需要承擔相應的賠償責任。對于一家老牌基金公司華安基金來說，是否意識到這一點？

　　除了風格漂移，基金經(jīng)理李欣還被指“不公平對待持有人”。濟安金信基金評價中心“基金風險監(jiān)控與合規(guī)管理系統(tǒng)”顯示，在2023年5月15日至2024年5月10日期間，李欣在管混合型產(chǎn)品業(yè)績一致性較低。其中，業(yè)績差異最大的兩只基金為華安智聯(lián)混合(LOF)A和華安科技創(chuàng)新混合A，其凈值增長率分別為0.03%、-22.09%，業(yè)績差異度為22.12%，業(yè)績差異較大。

　　“風格漂移”和“不公平對待持有人”問題均會損害持有人利益，由于增加持有人的信息不對稱風險，會損害投資者的知情權。實際上，監(jiān)管部門也在積極采取措施糾正這種過度投機行為，限制短線交易和風格漂移。面對市場質疑，華安基金依然未能重視，對此未做任何回應。